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长信新利灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告
日期:2021-06-06 04:16 人气:
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定,于 2021年 1月 20日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定,于 2021年 1月 20日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金、

  开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基金

  注:1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准;新增或变更基金经理的日期根据对外披露

  本基金管理人在报告期内,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律

  法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持有人利

  本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、

  勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基

  本报告期内,公司已实行公平交易制度,并建立公平交易制度体系,已建立投资决策体系,

  加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同

  时,公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监

  本报告期内,除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外,其余各投资组合未发生参

  与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形,未

  整体来看,市场在四季度还是呈上涨趋势。期间上证指数上涨 7.92%,沪深 300指数上涨

  从申万标准划分的行业结构看,四季度有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器等行业指

  四季度基金的持仓相对三季度而言变化不大,主要是依据基本面的变化进行了个股的调整。

  基金将继续把业绩和估值作为两个重要的因素来构建投资组合,为投资者创造财富。

  回顾 2020年四季度的情况。从宏观层面看,随着疫苗的出现以及各国防疫策略的完善,疫情

  虽有反复但整体对经济的影响是边际减弱的。国内经济数据继续好转,海外也出现改善。从权益

  市场看,整体市场都表现较好,市场的风险偏好继续提升。从债券市场看,信用风险事件冲击后,

  利率短期出现了脉冲性的上行,之后在信用风险缓解以及中央经济工作会议的政策表态后,整体

  展望未来一个季度,从宏观角度看,国内经济复苏的力度和政策情况依旧是核心的关注点。

  在经济复苏,宽信用的背景下,未来一个季度在权益市场整体估值已经抬升的情况下,货币政策

  取向、行业趋势、盈利能力和估值依然是我们跟踪的核心指标。债券市场,我们继续关注两个方

  未来基金仍将继续持有那些质地优秀,行业发展向好,业绩增长确定性较高,估值相对合理

  的公司。同时,继续挑选那些盈利可能出现改善的优质公司,等待合适的买入时机。债券方面,

  整体看,基金将以稳定收益的回报作为主要的目标,积极通过各类型的资产配置来为投资者

  截至 2020年 12月 31日,本基金份额净值为 1.404元,累计单位净值为 1.592元,份额净值

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名证券中,发行主体国家开发银行于 2020年 12月 25日收到中国

  银行保险监督管理委员会处罚决定书(银保监罚决字〔2020〕67号),根据《中华人民共和国银

  行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,经查,国家开发银行:一、为违

  规的政府购买服务项目提供融资;二、项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽

  回情况;三、违规变相发放土地储备贷款;四、设置不合理存款考核要求,以贷转存,虚增存款;

  五、贷款风险分类不准确;六、向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产;七、违规进

  行信贷资产拆分转让,隐匿信贷资产质量;八、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品;

  九、扶贫贷款存贷挂钩;十、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未真正用于扶贫

  搬迁;十一、未落实同业业务交易对手名单制监管要求;十二、以贷款方式向金融租赁公司提供

  同业融资,未纳入同业借款业务管理;十三、以协定存款方式吸收同业存款,未纳入同业存款业

  务管理;十四、风险隔离不到位,违规开展资金池理财业务;十五、未按规定向投资者充分披露

  理财产品投资非标准化债权资产情况;十六、逾期未整改,屡查屡犯,违规新增业务;十七、利

  用集团内部交易进行子公司间不良资产非洁净出表;十八、违规收取小微企业贷款承诺费;十九、

  收取财务顾问费质价不符;二十、利用银团贷款承诺费浮利分费;二十一、向检查组提供虚假整

  改说明材料;二十二、未如实提供信贷资产转让台账;二十三、案件信息迟报、瞒报;二十四、

  对以往监管检查中发现的国别风险管理问题整改不到位。综上,中国银行保险监督管理委员会决

  报告期内本基金投资的前十名证券中,发行主体兴业银行股份有限公司于 2020年 8月 31日

  收到中国银保监会福建监管局行政处罚信息公开表(闽银保监罚决字〔2020〕24号),根据《中

  华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第七十

  四条,经查,兴业银行存在同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、

  理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保。综

  上,中国银保监会福建监管局决定对兴业银行股份有限公司处以没收违法所得 6,361,807.97元,

  对如上证券投资决策程序的说明:公司研究部门按照内部研究工作规范对该证券进行分析后

  将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决

  策。该事件发生后,本基金管理人对该证券的发行主体进行了进一步了解与分析,认为此事件未

  对该证券投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程符合制度规

  报告期内本基金投资的前十名证券中其余八名的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报

  5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。

  单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回,可能会影响基金投资的持续性和稳定性,增加变现成

  单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件,导致同期中小投资者小额

  单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后,可能引起基金资产总净值显著降低,从而使基金在投资

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